一、案例简介

　　（一）整体情况

　　为落实国务院办公厅《提升行政执法质量三年行动计划（2023—2025年）》要求，沈阳市城管执法局融入先进的城市管理理念，运用先进的信息化技术，从执法办案和执法管理、执法监督需求出发，确定了系统“执法办案、查询检索、统计分析、案卷评查、执法培训、办案信息展示、数据共享、系统管理”9大功能，打造城市管理综合执法办案系统。通过对行政处罚案件办理业务的电子化、自动化、智能化，提高执法办案业务能力，提高执法办案规范化程度，提高执法办案效率，有效落实和推进数字政府、法治政府建设的要求。

　　（二）特色特点

　　（1）法律法规编码化。通过制定执法依据编码规则，能够为每一部法律、法规和规章及其条、款、项、目赋予唯一编码，助力执法人员在执法过程中，准确适用执法依据。

　　（2）规范行政执法行为。平台通过预制执法流程、执法文书模板和执法事由清单，“事前”规范执法人员的行政执法行为。同时，利用人工智能、大数据等信息化技术，实现对执法人员执法行为的“事中”规范。

　　（3）提高执法监督及时性。通过执法办案+执法监督一体化建设，打破原有案件结案后，“事后”监督的工作模式，可随时随地开展行政执法监督工作，提升执法监督的及时性。同时，拓展执法监督工作统计分析的维度，便于通过宏观数据分析，发现执法工作中存在的问题。

　　（4）为执法人员赋能。全面推行线上执法办案，通过电脑+移动端协同运行，简化了执法办案流程，智能化辅助执法人员填写信息，自动提醒执法办案关键节点。

　　二、案例举措

　　（一）具体举措和方法

　　执法办案系统从执法办案、执法管理、执法监督需求出发，确定“执法办案、查询检索、统计分析、案卷评查、执法培训、办案信息展示、数据共享、系统管理”9大功能，建设了“执法办案、执法查询、执法公示、执法监督、法律法规、市场主体、案卷评查、执法培训、执法考试、人员管理、执法车辆管理、决策建议、执法移动端、系统管理”14个模块。

　　执法办案系统的建设对执法人员开展工作提出了新要求，也为执法监管提供了强有力的工具。基于所构建的组织架构体系和法律法规基础支撑体系，执法队员通过移动端应用可方便、快捷地进行执法文书内容编辑，实现执法文书制作，通过系统进行案件的审批流转和过程留痕，进一步规范了各项执法行为。

　　（二）适用业务

　　在线执法办案、在线执法监督、案件实时统计分析、以及渣土车、临街商铺等远程非接触执法、柔性执法模式。

　　（三）制度和机制

　　“商户-市民-执法队员”三位一体的管理模式。为规范店铺门前秩序，提升市容市貌，沈阳市重点区域店铺实现“一户一码”，整合商家、市民、执法队员多方力量，借助商户二维码对沿街商贩、违章停车、占道经营等问题进行在线上报，协助商铺保持门前秩序，优化商铺门前经营环境。根据不同行业、类型商户分布特征，判定业态发展水平，为商铺建设选址提供参考依据，为市民就近享受生活服务提供参考。

　　“首违免罚、轻微不罚”的人性化执法理念。借助人脸识别和大数据分析技术，改革执法模式，实现由强制性执法到人性化执法的转变。通过人脸识别和现场拍照，记录违法当事人的行为、地点，首次发现以教育、劝导为优先，为当事人留下自我整改的空间，同时将首违人员信息推送至社区，按照“两邻”理念加强服务管理，体现了包容审慎的法治精神。对多次提醒和劝导无效的人员进行行政处罚，严守依法执法、严格执法底线，有效减少各类违法行为的反弹。

　　（四）技术支持

　　大数据分析比对。在渣土车执法查处方面，传统的管理主要依靠执法队员设卡拦截方式进行执法检查，耗费人力，同时无法做到全覆盖，通过大数据分析比对技术，对接入的公安安管平台卡口照片、城乡建设局工地信息、生态扬尘监测点位信息进行碰撞分析，构建疑似未密闭运输、疑似未经核准、定位异常、疑似装卸点等算法模型，智能发现违规运输车辆，锁定违规证据，转变执法查处模式，极大提高了执法查处效率。

　　人脸智能识别。以AI人脸识别技术为支撑，通过执法人员现场拍摄游商小贩人脸照片，逐步丰富完善违法相对人库和违法行为记录库，后续自动根据所拍摄照片识别相对人的身份信息，并与违法行为记录库进行比对，智能辅助执法人员获取相对人历史违法行为，判断是否采取行政处罚措施。

　　物联感知追踪。对接接入渣土车车载GPS定位，实时获取渣土车当前在线状态、实时运输路径和历史运输轨迹，对渣土车的工作情况和运行合规性进行判断。在人员监管方面，可以通过手机定位功能，查看执法队员实时位置和巡查路线，对执法人员的工作情况进行监督。

　　（五）可解决的问题

　　对于市级城管执法部门，系统对执法监督和网上办案提供抓手，解决了以往执法过程不规范、执法证据难留痕、执法记录查找难等问题。

　　（1）规范了执法办案。一是，在办案智能监控上，系统开发了控制功能，对罚款金额超过法定幅度的，系统限制使其无法作出处罚决定。二是，在案卷各类要素上，系统通过系统执法文书库、法律依据库等基础数据库实现了要素统一，如使用同一执法文书样式、文书制作自动排版、法律依据统一更新等。

　　（2）提供了实时数据分析。系统执法监督模块、统计分析模块，对执法办案情况进行统计，并形成可视化、数字化的统计分析结果，供调度、管理工作使用，可以及时对执法工作进行调整。

　　（3）提升了群众的获得感。借助执法办案系统，规范了执法行为，提高了执法办案质量，让群众感受到执法工作的严格公正文明。

　　（4）创新特色监管场景。针对渣土车违规运输难查处现象，上线控渣土场景，通过GPS定位、公安卡口、视频算法，实现渣土车违规行为的精准研判和取证，有效助力渣土车精准管控。围绕住建部721工作法要求，上线柔性执法场景，通过人脸视频识别和大数据比对分析技术，建立违法行为库，建立轻微不罚、首违免罚机制，构建文明平和的执法氛围。

　　对于各执法分局，借助执法办案系统，分局对执法人员、执法案件的管理得到了加强，执法人员的工作量得到了减轻，执法办案系统对执法工作的影响正在逐步显现。

　　（1）管理便捷。执法办案系统对城管执法案件做到案件全过程留痕、流程可溯、证据可查，随时可以通过执法办案系统查看案件办理进展，对执法人员和执法案件的管理更加方便。

　　（2）统计方便。执法办案系统统计查询模块开发了全量查询功能，各级执法办案部门借助系统直接统计案件数据，不再像原来逐级统计，减轻了基层工作负担，同时也提高了统计工作时效。

　　（3）流程简化。法制审核中，执法案件办案系统实现线上案件审查，执法案卷不用在部门之间反复传送，简化流程，节约了时间，提高了效率。

　　对于现场执法办案人员，系统有效解决了现场办案困境，实现案件线上审批流转，查阅违则罚则，提升了执法效率。

　　（1）执法更方便。执法办案系统分为电脑+移动端，现场就可以通过手机录入执法办案信息，执法工作更加方便。

　　（2）文书制作更规范。执法办案系统的文书制作有内容自动填写功能，执法文书可以自动填写案由、法律依据、当事人信息等信息。然后，执法人员对自动填写的内容进行简单修改就完成文书制作，工作更简便，也减少了出现差错的几率。

　　（3）找资料更容易。执法办案系统提供法律依据、自由裁量等内容的查询，不用再翻书本，使用手机查询就行，提高了工作效率。

　　三、案例成果

　　一是完善基础信息管理，对129部法律法规进行编码化处理，拆分执法案由2467项，规范执法文书80种，录入1260名执法人员、33800个市场主体，建立了完备的法律法规编码化体系和构建执法资源库，为各项执法工作开展提供了有力支撑。

　　二是规范执法办案流程，通过电脑+移动端协同运行，全面推行线上执法办案，做到案件留痕、流程可溯、证据可查，平台累计上报简易程序案件1271件，普通程序案件1478件，并采取随机、按时间、按案件类型等条件，实现网上案卷评查，推动形成边界清晰、分工合理、权责一致、运行高效、法治保障的城市管理综合执法职能体系。

　　三是创新柔性执法办案模式，践行住建部倡导的“721工作法”，以AI识别技术创新精准化“柔性执法”模式，通过拍摄相对人照片，建立违规人员信息库，通过人脸比对获取相对人历史违法行为，实施“轻微不罚、首违免罚”，累计通过劝导解决37659次违规问题，着力形成“理性、平和、文明”的执法氛围。推进“非现场执法”，通过科技手段进行非现场取证，大幅减少暂扣等行政强制措施，有效降低执法风险。提升数字场景实战能力和服务作用，打造“善感知、会呼吸、有温度”的智慧城市。

　　责任编辑：广汉